Raiffeisenbank a.s.

•rozhodnutí bankovní rady České národní banky č.j. 2011/3054/110 ze dne 6.10.2011, sp.zn.Sp/2010/254/573, kterým se mění rozhodnutí České národní banky č.j. 2011/7696/570 ze dne 30.6.2011 Rozhodnutí České národní banky ze dne 30. 6. 2011, č.j. 2011/7696/570, ke sp. zn. Sp/2010/254/573 se podle § 90 odst. 1 písm. c) správního řádu ve spojení s § 152 odst. 4 téhož zákona a s § 6 odst. 1 zákona o dohledu v oblasti kapitálového trhu mění a změněný výrok tohoto rozhodnutí zní: „A. Společnost Raiffeisenbank a.s., IČ 492 40 901, se sídlem Hvězdova, 1716/2b, Praha 4, PSČ 140 78 i) v období 1. čtvrtletí roku 2010 prováděla obchodování na vlastní účet prostřednictvím svých zaměstnanců _______ _________, ___ ________ a ______ __________, kteří však také obchodovali na účty zákazníků využívající službu obhospodařování majetku (tzv. asset management) a zároveň přijímali a předávali pokyny zákazníků, čímž docházelo ke střetu zájmů mezi společností a jejími zákazníky, aniž by tento střet zájmů společnost řídila, ii) v deníku obchodníka za období 4. čtvrtletí 2009 a 1. čtvrtletí 2010 a) chybně zaznamenala čas přijetí následujících 7 pokynů č.: 0000010388600000, 0000010118300000, 0000010878800000, 0000010939900000, 0000010970600000, 0000011069100000, 0000010550800000, b) chybně zaznamenala jméno makléře u 2 pokynů č.: 0000010878800000, 0000011069100000, c) chybně zaznamenala cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn u 33 pokynů č.: 0000010628500000, 0000010630800000, 0000010633800000, 0000010635300000, 0000010639600000, 0000010647500000, 0000010651900000, 0000010658300000, 0000010628700000, 0000010630100000, 0000010631000000, 0000010634300000, 0000010636700000, 0000010639800000, 0000010648200000, 0000010652400000, 0000010656200000, 0000010628900000, 0000010634700000, 0000010637900000, 0000010643000000, 0000010648700000, 0000010653700000, 0000010657900000, 0000010629100000, 0000010631900000, 0000010635000000, 0000010639400000, 0000010645300000, 0000010646700000, 0000010650500000, 0000010658100000, 0000010658900000, když v poli „Realizovaná cena“ uvedla cenu se stonásobným rozdílem oproti limitní ceně, d) chybně zaznamenala stav u následujících 5 pokynů č.: 0000010843300000, 0000010701800000, 0000010701700000, 0000010716400000, 0000010728000000, e) chybně zaznamenala způsob podání pokynu č. 0000011100200000, když v poli „01 Přijetí pokynu způsob“ uvedla způsob podání „T“-telefonicky a správně mělo být uvedeno „P“-písemně, f) chybně zaznamenala přijetí, předání a zobchodování pokynu, když u 3 pokynů č.: 0000011047400000, 00000110659000000 a 0000011079500000 uvedla v poli „Přijetí pokynu čas“ čas obchodu neboli zpracování, dále když u pokynu č. 0000010993400000 uvedla jako datum přijetí 25.2.2010 namísto data 26.2.2010 vyplývajícího ze zvukové nahrávky pokynu, a dále když u 4 pokynů č.: 0000010669900000, 0000010951700000, 0000011077700000 a 0000011077800000 uvedla v poli „čas předání pokynu“ čas zobchodování a u 3 pokynů č.: 0000010951700000, 0000011077700000 a 0000011077800000 uvedla nesprávně čas zobchodování, g) chybně zaznamenala lhůtu platnosti u 3 pokynů č.: 0000010669900000, 0000010922700000, 0000010951700000, h) chybně zaznamenala stav u nerealizovaného pokynu č. 0000010983700000, když uvedla, že byl realizován, a neprovedla záznam nového pokynu, iii) neposkytovala svým zákazníkům ______ _________, ______ _______ a ______ _______, se kterými měla uzavřeny smlouvy o obhospodařování majetku a kteří nebyli profesionálními zákazníky, údaje o časech provedení pokynů a identifikační údaje místa provedení pokynů, t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost udržovat postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi obchodníkem s cennými papíry a jeho zákazníky uloženou ustanovením § 12 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) povinnost uloženou ustanovením § 13 odst. 1 a 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na § 2 odst. 1 písm. g), h), n), p), q), s), w) a x) vyhlášky č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, ve znění pozdějších předpisů, ad (iii) povinnost uloženou ustanovením § 15q odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na ustanovení § 39 odst. 1 písm. d) a f) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, informovat zákazníka ve stanovené lhůtě o čase provedeného pokynu a identifikačních údajích místa provedení pokynu, č í m ž s p á c h a l a ad (i) správní delikt podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) správní delikt podle § 157 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správní delikt podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 600 000 Kč (slovy šest set tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 49240901.