GLOBALFINANZAS INVESTMENT GROUP, A.V., S.A.
1 of 71 sanctions recorded for Spain.
- Sanction date
- 13 Jun 2024
- Country
- Spain
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 12950
Other sanctions against this entity (2)
Sanction text
Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.
CNMV ha impuesto sanción de multa de 40.000 euros a Globalfinanzas Investment Group, A.V., S.A. por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de los requisitos de organización interna previstos en el artículo 193 del mismo texto legal, fundamentalmente en relación con las funciones de auditoría, control de riesgos y cumplimiento, y con el registro interno de órdenes.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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