GLOBALFINANZAS INVESTMENT GROUP, A.V., S.A.
1 of 71 sanctions recorded for Spain.
- Sanction date
- 13 Jun 2024
- Country
- Spain
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 12949
Other sanctions against this entity (2)
Sanction text
Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.
CNMV ha impuesto multa por importe de 20.000 euros a Globalfinanzas Investment Group, A.V., SA por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento del régimen de incentivos regulado en los artículos 220 quater y 220 quinquies del mismo texto legal, al haber cobrado y retenido incentivos derivados de la operativa de clientes gestionados, procedentes de dos intermediarios financieros y, adicionalmente, no haber informado a dichos clientes gestionados de los citados incentivos, ni tampoco haber informado a los clientes de intermediación de los incentivos percibidos por un tercer intermediario financiero por la comercialización a estos últimos de una IIC.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding