Sanction 14471

Společnost Czech Asset Investments, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Evropská 2758/11, Dejvice, 160 00 Praha 6, se uznává vinnou, že: (i) v období od 1. 7. 2022 do 29. 10. 2024 řádně nezjišťovala a neřídila střety zájmů plynoucí z majetkového a personálního propojení majoritních akcionářů společnosti a emitentů investičních nástrojů, které nabízela svým zákazníkům, a dále o těchto střetech zájmů dostatečně neinformovala své zákazníky, (ii) v období od 1. 7. 2022 do 29. 10. 2024 nezajistila, aby personální zdroje byly přiměřené povaze, rozsahu a složitosti činností pro oblast řízení rizik, dále řádně neidentifikovala, neměřila, neřídila a nesledovala riziko koncentrace a některá operační rizika (riziko outsourcingu, riziko absence zastupitelnosti na úrovni představenstva společnosti, riziko vyplývající ze střetu zájmů) jímž čelila a dále řádně nevyhodnocovala, nesledovala a neměřila rizika spojená s poskytovanou službou obhospodařování majetku zákazníků, (iii) v období od 1. 7. 2022 do 29. 10. 2024 nezavedla a neuplatňovala zásady alokace investičních nástrojů s odbornou péčí a nepostupovala v nejlepším zájmu zákazníků, když prováděla umisťování dluhopisů společností Českomoravská Projektová V, VI a VII, aniž by tyto emitenty a jejich ručitele řádně posoudila, a dále když použitý scoringový model pro posuzování emitentů a ručitelů vykazoval značné množství nedostatků a chyb, t e d y p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 12 odst. 1 ZPKT ve spojení s § 11a odst. 1 a § 12a odst. 3 ZPKT a s čl. 34 odst. 1 Nařízení 2017/565, ad (ii) ustanovení § 12ab odst. 1 písm. b) ZPKT ve spojení s § 12ad odst. 1 písm. a) a c) ZPKT, ad (iii) ustanovení § 15 odst. 1 ZPKT ve spojení s čl. 40 odst. 1 Nařízení 2017/565, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. c) ZPKT, ad (ii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 2 ZPKT, ad (iii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. r) ZPKT, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 5 písm. a) ZPKT pokuta ve výši 1 000 000 Kč