Sanction 13691
1 of 71 sanctions recorded for Spain.
- Sanction date
- 23 Sept 2024
- Country
- Spain
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 13691
Sanction text
Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.
La CNMV ha impuesto una multa de 10.000 euros a una persona física en su condición de consejero delegado de una sociedad de inversión por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3 de la LMV, en relación con el artículo 192 bis del mismo texto legal y su normativa de desarrollo, por las deficiencias reiteradas y graves encontradas en los mecanismos de control interno, en el periodo inspeccionado comprendido entre el 1 de enero de 2022 y el 30 de junio de 2022.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding