Sanction 13380

Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 14 czerwca 2024 roku wydała ostateczną decyzję: 1) uchylającą decyzję z 31 sierpnia 2023 roku w części nakładającej na (...)1, który od 1 stycznia do 31 sierpnia 2022 roku był Wiceprezesem Zarządu Prosper Capital Domu Maklerskiego SA z siedzibą w Warszawie; KRS: 0000065126 („Dom maklerski”) karę pieniężną w wysokości 100 000 zł w związku z odpowiedzialnością za: a) opracowanie przez Dom maklerski oraz wdrożenie i stosowanie rozwiązań związanych z procesem wykonywania czynności rekomendowania lub oferowania instrumentów finansowych albo w inny sposób umożliwiających nabycie lub objęcie instrumentów finansowych przez grupę docelową, które nie zapewniają, że instrument finansowy i strategia dystrybucji są odpowiednie dla grupy docelowej, w okresie od 1 stycznia do 31 sierpnia 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie2 i art. 83b ust. 9 tej ustawy w związku z § 37 ust. 5 pkt 1, 2 i 6 w zw. z § 31 ust. 2 pkt 3 lit. b, pkt 4 lit. a, pkt 5, ust. 7 i 10, § 39 ust. 1 i 9 rozporządzenia Ministra Finansów3, b) kierowanie przez Dom maklerski do klientów lub potencjalnych klientów informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd, w okresie od 1 stycznia do 31 sierpnia 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 2 ustawy o obrocie i art. 44 ust. 2 lit. b i e rozporządzenia delegowanego4; 2) nakładającą na (...)1 karę pieniężną w wysokości 95 000 zł za naruszenia wskazane w punkcie 1. W ramach autokontroli Komisja stwierdziła nieznaczne różnice w ustaleniach dotyczących liczby przypadków stanowiących naruszenie § 39 ust. 9 Rozporządzenia ws. trybu i warunków. W związku z tym uchyliła decyzję z 31 sierpnia 2023 roku i wydała ostateczną decyzję nakładającą niższą karę. Maksymalny wymiar kary w tej sprawie wynosi 20 750 000 zł.