Sanction 13248

Společnost EFEKTA obchodník s cennými papíry a.s., IČO 607 17 068, se sídlem Vinařská 460/3, 603 00 Brno, Pisárky, se uznává vinnou, že: (i) v období od 1. 1. 2022 do 31. 10. 2023 řádně nezjišťovala a neřídila střety zájmů plynoucí z majetkového propojení jejího vlastníka a emitentů investičních nástrojů, které nabízela svým zákazníkům, a dále střety zájmů plynoucí z jejího personálního propojení s emitenty investičních nástrojů, které nabízela svým zákazníkům, a dále dostatečně neinformovala o těchto střetech zájmů své zákazníky, (ii) v období od 24. 11. 2022 do 31. 10. 2023 nezajistila, aby funkce compliance (funkce zajišťování shody s předpisy) měla dostatečné personální zdroje, když výše pracovního úvazku osoby pověřené výkonem funkce compliance nepostačovala k zabezpečení agendy, kterou tato funkce obnáší, (iii) v období od 1. 1. 2022 do 31. 10. 2023 nezajistila účinná opatření v rámci ochrany majetku zákazníků v důsledku nedostatečných kontrolních a omezujících opatření při nakládání s tímto majetkem, (iv) v období od 1. 1. 2022 do 31. 10. 2023 uložila peněžní prostředky a investiční nástroje zákazníků u lichtenštejnské společnosti Kaiser Partner Privatbank AG, registrační číslo: FL-0001.018.213, se sídlem 23 Herrengasse, 9490 Vaduz, Lichtenštejnské knížectví, aniž by předtím posoudila právní požadavky, kterými se nakládání s peněžními prostředky a investičními nástroji zákazníků u tohoto subjektu řídí, (v) v období od 1. 1. 2022 do 29. 6. 2023 neuplatňovala postupy pro provádění aktualizace rizikového profilu klienta, když u 34 z 50 kontrolovaných klientů nedodržela stanovené maximální intervaly pro aktualizaci AML dotazníku těchto klientů, tedy porušila ad (i) ustanovení § 12 odst. 1 ZPKT ve spojení s § 11a odst. 1 a § 12a odst. 3 ZPKT a s čl. 34 odst. 1 Nařízení 2017/565, ad (ii) ustanovení § 12a odst. 1 písm. a) ZPKT ve spojení s čl. 22 odst. 3 písm. a) Nařízení 2017/565, ad (iii) ustanovení § 12e odst. 1 a odst. 2 ZPKT ve spojení s § 2 odst. 3 vyhlášky 308/2017, ad (iv) ustanovení § 12e odst. 1 a odst. 2 ZPKT ve spojení s § 3 odst. 1 písm. a) a odst. 2 a § 4 odst. 3 vyhlášky 308/2017, ad (v) ustanovení § 21 odst. 1 AML zákona ve spojení s § 7 odst. 3 AML vyhlášky, čímž se dopustila ad (i) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. c) ZPKT, ad (ii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. d) ZPKT, ad (iii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. l) ZPKT, ad (iv) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. l) ZPKT, ad (v) přestupku podle ustanovení § 48 odst. 1 AML zákona, za což se jí ukládá podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) ZPKT pokuta ve výši 1 000 000 Kč (slovy jeden milion korun českých).