Sanction 12829
1 of 71 sanctions recorded for Spain.
- Sanction date
- 1 Mar 2024
- Country
- Spain
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 12829
Sanction text
Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.
- Imponer a D. Rodolfo Rey Ramos una multa por importe de 10.000 euros por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.12 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, en relación con el artículo 208 bis del mismo texto legal, por haber incumplido Link Securities, S.V., S.A. la normativa relativa a las medidas de prevención de conflicto de intereses en relación con la gestión de la cuenta propia de la entidad y la gestión de las carteras de clientes.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding