Sanction 12828

1 of 71 sanctions recorded for Spain.

Sanction date
1 Mar 2024
Country
Spain
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
ESMA sanction ID
12828

Sanction text

Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.

-Imponer a D. Rodolfo Rey Ramos una multa por importe de 15.000 euros, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3, de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, en relación con el artículo 193 del mismo texto legal, por haber incumplido Link Securities, S.V., S.A. la normativa relativa a los requisitos de organización interna en relación con los registros internos de órdenes; funciones de auditoría, control interno y cumplimiento; información suministrada que sirve como base de cálculo de las aportaciones al FOGAIN; supervisión de las actividades realizadas por sus agentes; medidas de garantía de los derechos de propiedad de clientes (transitoriedad de los saldos acreedores y separación absoluta entre fondos de los clientes y fondos de la entidad); y evaluación de idoneidad y conveniencia, la sanción de 30.000 euros (TREINTA MIL EUROS).

Related registers

Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

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