Sanction 12827

1 of 71 sanctions recorded for Spain.

Sanction date
1 Mar 2024
Country
Spain
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
ESMA sanction ID
12827

Sanction text

Original language: Spanish. Text is published as-is from ESMA.

-Imponer a D. Rodolfo del Rey Ramos una multa por importe de 15.000 euros por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, en relación con el artículo 182 del mismo texto legal, por haber incumplido la normativa relativa a los sistemas y procedimientos de gobierno corporativo que garantizaran su gestión eficaz y prudente, y en concreto, no haber establecido una adecuada estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes, garantizado la integridad de la información relevante, ni haberse llevado a cabo la supervisión efectiva de la alta dirección por parte del órgano de administración.

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Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

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