Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch

1 of 17 sanctions recorded for Finland.

Sanction date
9 Apr 2018
Country
Finland
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
ESMA sanction ID
5724

Other sanctions against this entity (1)

MiFID

6 Mar 2017 · Administrative sanction and measure

#4465

Sanction text

Original language: Finnish. Text is published as-is from ESMA.

Finanssivalvonta määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä ​Finanssivalvonta on määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä. Pankki oli jättänyt raportoimatta Finanssivalvonnalle 18.2.2016–2.9.2016 yhteensä 1 759 774 liiketointa rahoitusvälineillä. Raportoimattomista liiketoimista noin 90 prosentin osuus kohdistui osakkeisiin tai osakkeisiin oikeuttaviin rahoitusvälineisiin. Finanssivalvonta on arvioinut laiminlyönnin olleen laadultaan ja laajuudeltaan erityisen moitittava, ottaen huomioon raportoimattomien liiketoimien merkittävän määrän ja laiminlyönnin pitkän kestoajan. Raportoimatta jääneet liiketoimet vastasivat noin 11 prosenttia pankin raportointivelvollisuuden piiriin kuuluvien liiketoimien kokonaismäärästä. Laiminlyönti kesti yli kuusi kuukautta. Seuraamusmaksun mitoittaminen perustuu kokonaisarviointiin, jossa on otettu huomioon muun muassa menettelyn laatu, laajuus ja kestoaika. Seuraamusmaksu maksetaan valtiolle. Finanssivalvonnan päätös on lainvoimainen.

Related registers

Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

📋 Track EU financial regulation continuously

Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.

Start free trial → Learn more

14-day free trial. No credit card required.