J&T BANKA, a.s.

Společnost J&T BANKA, a.s., IČO: 471 15 378, Sokolovská 700/113a, 186 00 Praha 8, se uznává vinnou, že v oblasti řídicího a kontrolního systému (i) v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 neoddělila fyzicky a systémovým nastavením rolí v interních systémech TOPAS a Blotter činnost pracovníků odboru finančních trhů ČR – cizí účet a odboru finančních trhů ČR – vlastní účet a nedostatečně tak řídila střet zájmů, (ii) v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 při zasílání instrukcí k vypořádání investičních nástrojů a v období od 14.6.2019 do 9.9.2019 při přijímání písemných nebo telefonických pokynů od zákazníků k výběru nebo převodu peněžních prostředků interní systém TOPAS nevyžadoval autorizaci dvou osob k jejich provedení a v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 při přijímání telefonických pokynů k výběru nebo převodu peněžních prostředků nekontroloval pracovník odboru Back Office finančních trhů ČR pokyn v systému TOPAS přímo podle pokynu zákazníka, tedy nezavedl dostatečně účinná organizační opatření, která by vedla k minimalizaci rizika ztráty nebo znehodnocení majetku zákazníka, t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost stanovenou v ustanovení § 12a odst. 1 písm. h) bodu 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanoveními § 16 písm. d) a § 21 odst. 1 a 3 vyhlášky č. 163/2014, ad (ii) povinnost stanovenou v ustanovení § 12e odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 2 odst. 3 vyhlášky č. 308/2017, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. e) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ad (ii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. n) zákona o podnikání na kapitálovém trhu z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých).