Verspätete Anzeige über den Vollzug der Bestellung eines Geschäftsleiters: BaFin setzt Bußgeld fest
- Entity
- Anonymous
- Published
- 13 Feb 2025
- Incident Period
- –
- Decision date
- 20 Jan 2025
- Final
- 22 Jan 2025
- Penalty
- €12,500
- Legal Section
- § 130 Abs. 1 OWiG
- Sanctioning statute
- Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG)
- Substantive law
- –
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen ein Kreditinstitut ein Bußgeld in Höhe von 12.500 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Kreditinstitut ihre Aufsichtspflicht verletzt hat. In Folge der nicht ausreichenden Überwachung der Mitarbeitenden wurde der Vollzug der Bestellung eines Geschäftsleiters nicht rechtzeitig angezeigt.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Kreditinstitute sind dazu verpflichtet, der BaFin und der Deutschen Bundesbank unverzüglich die Absicht sowie den Vollzug der Bestellung eines Geschäftsleiters anzuzeigen. Durch die Anzeigen soll sichergestellt werden, dass die Aufsichtsbehörden laufende Information über wesentliche personelle, organisatorische, rechtliche oder wirtschaftliche Veränderungen bei den beaufsichtigten Unternehmen erhalten.
Das Kreditinstitut hatte gegen diese Norm verstoßen.
Maßnahme
Bekanntmachung zu einem Kreditinstitut
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen ein Kreditinstitut mit rechtskräftigem Bescheid vom 20. Januar 2025 auf Grundlage des § 130 Abs. 1 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) in der Fassung des Artikels 8 des Gesetzes vom 12. Juli 2024 (Bundesgesetzblatt 2024 I Nummer 234) ein Bußgeld in Höhe von 12.500 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 22. Januar 2025 rechtskräftig.
Source
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