Anzeigepflicht: BaFin setzt Bußgelder gegen Aufsichtsratsmitglied fest
- Entity
- Anonymous
- Published
- 28 Aug 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- 8 Jul 2024
- Final
- 1 Aug 2024
- Penalty
- €3,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 2 Nr. 1 Buchst. j) KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen ein Aufsichtsratsmitglied eines bedeutenden Kreditinstitutes zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.000 Euro festgesetzt. Gründe waren Verstöße gegen das Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG). Das Aufsichtsratsmitglied reichte die Anzeigen über das Ende seiner Tätigkeit als Geschäftsleiter bei einem anderen Unternehmen verspätet ein.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Nach dem Kreditwesengesetz (KWG) müssen Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines bedeutenden Kreditinstitutes der BaFin und der Deutschen Bundesbank unverzüglich anzeigen, wenn sie eine Tätigkeit als Geschäftsleiterin oder Geschäftsleiter eines anderen Unternehmens beenden (vgl. § 24 Absatz 2a KWG).
Die BaFin und die Deutsche Bundesbank prüfen, ob die Mitglieder der Aufsichtsorgane beaufsichtigter Institute nicht zu viele Mandate übernehmen. Sie müssen daher sofort informiert werden, wenn ein Organmitglied eine Geschäftsleitertätigkeit oder ein Aufsichtsrats- oder Verwaltungsratsmandat bei einem nicht beaufsichtigten Unternehmen aufnimmt oder beendet.
Maßnahme
Bekanntmachung zu einem Aufsichtsratsmitglied
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen ein Aufsichtsratsmitglied eines bedeutenden CRR -Kreditinstitutes mit Bescheid vom 8. Juli 2024 auf Grundlage des § 56 Absatz 2 Nr. 1 Buchstabe j) des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) in der Fassung des Artikels 12 des Gesetzes vom 22. Februar 2023 (Bundesgesetzblatt 2023 I Nr. 51) zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 1. August 2024 rechtskräftig.
Source
Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.
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