VTB Bank (Europe) SE: Anordnung von Maßnahmen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Entity
- VTB Bank (Europe) SE
- Published
- 8 Oct 2021
- Incident Period
- –
- Decision date
- 1 Oct 2021
- Final
- 1 Oct 2021
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 51 Abs. 2 GwG
- Sanctioning statute
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Substantive law
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat am 1. Oktober 2021 gegenüber der VTB Bank (Europe) SE die Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet. Außerdem hat die BaFin mit sofortiger Wirkung einen Sonderbeauftragten bei dem Institut bestellt, um die Umsetzung dieser Maßnahmen zu überwachen.
Die Anordnung muss innerhalb einer festgelegten Frist umgesetzt werden.
Um die Umsetzung der Anordnung zu überwachen, bestellt die BaFin einen Sonderbeauftragten gemäß § 45c Absatz 1 in Verbindung mit Absatz 2 Kreditwesengesetz (KWG). Der Sonderbeauftragte soll der BaFin fortlaufend über den Umsetzungsfortschritt berichten.
Die Anordnung ergeht auf Grundlage der § 6 Absatz 8 und § 51 Absatz 2 Geldwäschegesetz (GwG) sowie § 25h Absatz 5 KWG. Die Veröffentlichung erfolgt aufgrund § 57 GwG.
Der Bescheid ist seit dem 1. Oktober 2021 bestandskräftig.
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