BaFin ordnet Großkreditverbot und Einlagenannahmebeschränkung sowie zusätzliche Eigenmittelanforderungen an
- Entity
- Anonymous
- Published
- 8 Sept 2021
- Incident Period
- –
- Decision date
- 22 Jul 2021
- Final
- 31 Aug 2021
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 45b Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat mit Schreiben vom 22. Juli 2021 gemäß § 45b Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 des Kreditwesengesetzes (KWG) gegenüber einem Kreditinstitut ein Großkreditverbot und eine Einlagenannahmebeschränkung sowie mit Schreiben vom 28. Juli 2021 gemäß § 10 Absatz 3 Satz 1 und § 10 Absatz 3 Satz 1 i. V. m. Satz 2 Nummer 2 KWG zusätzliche Eigenmittelanforderungen angeordnet. Grund hierfür waren anhaltende Überschreitungen der Großkreditobergrenze und Verstöße gegen die Geschäftsorganisationsanforderungen des § 25a Absatz 1 KWG.
Die Maßnahmen sind seit dem 31. August 2021 bzw. dem 3. September 2021 bestandskräftig.
Die Veröffentlichung erfolgt aufgrund von § 60b KWG.
Source
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