BaFin ordnet Großkreditverbot an
- Entity
- Anonymous
- Published
- 26 Aug 2021
- Incident Period
- –
- Decision date
- 19 Nov 2020
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 45b Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat gegen ein ihrer Aufsicht unterstehendes Institut am 19. November 2020 ein Großkreditverbot gemäß § 45b Absatz 1 Satz 1 Nr. 3 Kreditwesengesetz (KWG) mit sofortiger Wirkung verhängt.
Das betroffene Institut hat gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Absatz 1 KWG verstoßen.
Der Bescheid ist bestandskräftig.
Die Bekanntmachung erfolgt aufgrund von § 60b Absatz 1 in Verbindung mit Absatz 4 Satz 1 Nr. 3 KWG auf anonymer Basis.
Weitere Informationen
Weitere Maßnahmen gegen dieses Institut
BaFin ordnet erhöhte Eigenmittelanforderungen und Einlagenannahmebeschränkung an
BaFin ordnet erhöhte Erweiterung einer Einlagenannahmebeschränkung sowie die Bestellung von Sonderbeauftragten an
BaFin verwarnt Geschäftsleiter
Source
Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.