BaFin verwarnt Geschäftsleiter
- Entity
- Anonymous
- Published
- 26 Aug 2021
- Incident Period
- –
- Decision date
- 28 Jun 2021
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 25a Abs. 1 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat am 28. Juni 2021 einen Geschäftsleiter eines ihrer Aufsicht unterstehendes Kreditinstituts wegen Verstoßes gegen § 25a Absatz 1 Kreditwesengesetz (KWG) verwarnt.
Der Bescheid ist bestandskräftig.
Weitere Informationen
Weitere Maßnahmen gegen dieses Institut
BaFin ordnet erhöhte Eigenmittelanforderungen und Einlagenannahmebeschränkung an
BaFin ordnet Großkreditverbot an
BaFin ordnet erhöhte Erweiterung einer Einlagenannahmebeschränkung sowie die Bestellung von Sonderbeauftragten an
Source
Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.