BaFin ordnet erhöhte Eigenmittelanforderungen sowie die Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation an
- Entity
- Anonymous
- Published
- 9 Aug 2021
- Incident Period
- –
- Decision date
- 24 Jun 2021
- Final
- 28 Jul 2021
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 10 Abs. 3 Satz 1 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat am 24. Juni 2021 gegenüber einem Institut und einer Finanzholding-Gruppe erhöhte Eigenmittelanforderungen sowie die Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation angeordnet.
Das Institut und die Finanzholding-Gruppe haben gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Absatz 1 in Verbindung mit Absatz 3 Kreditwesengesetz (KWG) verstoßen.
Die Anordnung erhöhter Eigenmittelanforderungen beruht auf § 10 Absatz 3 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 Nr. 2 KWG.
Die Anordnung zur Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation basiert auf § 25a Absatz 2 Satz 2 in Verbindung mit Absatz 3 KWG.
Der jeweilige Bescheid ist mit Ablauf des 28. Juli 2021 bestandskräftig.
Die Veröffentlichung erfolgt aufgrund von § 60b KWG.
Source
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