Misr Bank – Europe GmbH: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an
- Entity
- Misr Bank – Europe GmbH
- Published
- 20 Feb 2025
- Incident Period
- –
- Decision date
- 2 Dec 2024
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 25a Abs. 2 Satz 2 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Misr Bank – Europe GmbH, muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin gegenüber dem Institut angeordnet.
Der Jahresabschlussprüfer hatte über diverse gewichtige Mängel berichtet, die zum Großteil auf eine bereits erfolgte IT -Sonderprüfung zurückgehen. Betroffen waren neben dem Bereich IT (inkl. Feststellungen betreffend den Informationssicherheitsbeauftragten) unter anderem auch die Bereiche Risikomanagement und Treasury.
Die Maßnahme ist bestandskräftig.
Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation
Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation soll gewährleisten, dass Kreditinstitute die gesetzlichen Bestimmungen einhalten und umsetzen, was betriebswirtschaftlich notwendig ist. Wie dies zu geschehen hat, regelt § 25a Absatz 1 Kreditwesengesetz (KWG).
Kommt die BaFin zu dem Schluss, dass die Geschäftsorganisation eines Instituts Mängel aufweist, kann sie tätig werden. Grundlage hierfür ist § 25a Absatz 2 Satz 2 KWG. Die BaFin kann zum Beispiel anordnen, dass das betroffene Institut die Mängel beseitigt. Dies hat sie bei der Misr Bank – Europe GmbH getan.
Auch die Veröffentlichung solch einer Maßnahme erfolgt nach festen Regeln. Sie finden sich in § 60b Absatz 1 KWG.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Misr Bank – Europe GmbH mit Schreiben vom 2. Dezember 2024 gemäß § 25a Absatz 2 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG) angeordnet, die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nach § 25a Absatz 1 KWG sicherzustellen. Der Jahresabschlussprüfer hatte über diverse gewichtige Mängel berichtet, die zum Großteil auf eine bereits erfolgte IT -Sonderprüfung zurückgehen.
Die Veröffentlichung erfolgt gemäß § 60b KWG.
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