Clearstream Holding AG: BaFin ordnet Mängelbeseitigung an
- Entity
- Clearstream Holding AG
- Published
- 26 Aug 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- –
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 25a Abs. 2 Satz 2 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Clearstream Holding AG muss sicherstellen, dass ihr Risikotragfähigkeitsmodell die bankaufsichtlichen Anforderungen einhält. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.
Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass die Finanzholding-Gesellschaft die Anforderungen nicht vollumfänglich erfüllt. Festgestellt wurden Mängel unter anderem in der Kapitalplanung, Modellierung und Validierung des Geschäftsrisikos, bei Stresstests sowie Liquiditätslimits.
Die Geschäftsorganisation der Clearstream Holding AG wurde insgesamt als ordnungsgemäß eingestuft. Ausnahmen war das Stresstesting-Rahmenwerk sowie die Kapitalplanung.
Die Maßnahme ist bestandskräftig.
Organisatorische Anforderungen
Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation soll gewährleisten, dass Kreditinstitute die gesetzlichen Bestimmungen einhalten und tun, was betriebswirtschaftlich notwendig ist. Wie dies zu geschehen hat, regelt § 25a Absatz 1 Kreditwesengesetz (KWG). Ein wesentlicher Teil der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation ist ein angemessenes und wirksames Risikomanagement. Dies umfasst insbesondere Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit.
Kommt die BaFin zu dem Schluss, dass die Geschäftsorganisation eines Instituts Mängel aufweist, kann sie tätig werden. Grundlage hierfür ist § 25a Absatz 2 Satz 2 KWG. Die BaFin kann zum Beispiel anordnen, dass das betroffene Institut die Mängel beseitigt. Dies hat sie bei der Clearstream Holding AG getan.
Auch die Veröffentlichung solcher Maßnahmen erfolgt nach festen Regeln. Sie finden sich in § 60b Absatz 1 KWG.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Clearstream Holding AG, Frankfurt am Main, gemäß § 25a Absatz 2 Satz 2 und § 45b Absatz 1 Satz 1 Kreditwesengesetz (KWG) die Beseitigung von Mängeln aus einer bei dem Institut durchgeführten Prüfung angeordnet.
Eine Sonderprüfung hatte zuvor ergeben, dass die bankaufsichtlichen Anforderungen an die Sicherstellung der Risikotragfähigkeit in den geprüften Bereichen nicht vollumfänglich gegeben sind. Dennoch ist die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation der Clearstream Holding AG mit Ausnahmen des Stresstesting-Rahmenwerks sowie der Kapitalplanung gegeben.
Die Veröffentlichung erfolgt gemäß § 60b KWG.
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