Verwarnung eines Geschäftsleiters

Warning Regulatory Reporting
Entity
–
Published
22 May 2017
Incident Period
–
Decision date
4 Nov 2016
Final
17 Mar 2017
Penalty
–
Legal Section
§ 303 Abs. 1 VAG
Sanctioning statute
Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)
Substantive law
Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)
Source regulator
BaFin

Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).

Original notice text (German)

Die BaFin hat am 4. November 2016 gemäß § 303 Absatz 1 Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) den Geschäftsleiter eines Versicherungsunternehmens wegen Verstoßes gegen aufsichtsrechtliche Berichtspflichten, gegen die Vorschriften zur Einrichtung und Ausgestaltung der Internen Revision und gegen Anzeigepflichten im Zusammenhang mit Ausgliederungen verwarnt.

Festgestellt wurden Verstöße gegen die §§ 13, 13d, 55, 59, 64a und 66 VAG in der bis zum 31. Dezember 2015 geltenden Fassung, gegen § 55a VAG in der bis zum 31.12.2015 geltenden Fassung in Verbindung mit den §§ 8, 9, 13, 15 und 16 Versicherungsberichterstattungs-Verordnung (BerVersV), gegen die §§ 37, 47 und 126 VAG, die Rundschreiben1/2004 (VA) zur Durchführung von Stresstests und 4/2005 (VA) zur Solvabilität der Versicherungsunternehmen sowie gegen die Sammelverfügung zu Darlegungspflichten gemäß § 1 Abs. 4 Anlageverordnung (AnlV).

Die Verwarnung ist seit dem 17. März 2017 bestandskräftig.

Source

View on www.bafin.de

Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.

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