Valour Digital Securities Limited: Bafin droht Zwangsgelder an
- Entity
- Valour Digital Securities Limited
- Published
- 7 Feb 2025
- Incident Period
- 2023
- Decision date
- 22 Jan 2025
- Final
- 6 Mar 2025
- Penalty
- €57,500
- Legal Section
- § 114 WpHG
- Sanctioning statute
- Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
- Substantive law
- Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht Bafin hat gegenüber der Valour Digital Securities Limited am 22. Januar 2025 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die Bafin Zwangsgelder in Höhe von 57.500 Euro angedroht.
Der Bescheid ist sofort vollziehbar, aber noch nicht bestandskräftig.
Aktualisierung (06.03.2025):
Der Bescheid ist bestandskräftig.
Zum Hintergrund: Finanzberichterstattungspflichten
Unternehmen, wie die Valour Digital Securities Limited, die ihren Sitz in einem Drittstaat haben und in Deutschland am organisierten Markt Wertpapiere begeben, müssen für den Schluss eines jeden Geschäftsjahres Jahresfinanzberichte erstellen. Diese müssen spätestens vier Monate nach Ablauf des jeweiligen Geschäftsjahres der Öffentlichkeit zur Verfügung gestellt werden.
Jeweils vor der Veröffentlichung müssen die Unternehmen die Öffentlichkeit und die Bafin mit einer Hinweisbekanntmachung darüber informieren, ab wann und auf welcher Website sie die Informationen offenlegen.
Die Valour Digital Securities Limited hat gegen diese Pflichten verstoßen, denn sie hat keinen Jahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2023 veröffentlicht, da gesetzlich geforderte Mindestbestandteile fehlen. Zudem hat das Unternehmen keine Hinweisbekanntmachung hierzu veröffentlicht.
Auch die Bekanntmachung der Bafin ist gesetzlich geregelt. Sie basiert auf § 124 WpHG.
Maßnahme
Die Bafin hat am 22. Januar 2025 gegenüber der Valour Digital Securities Limited die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 114 ff. des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von insgesamt 57.500 Euro angedroht.
Die Valour Digital Securities Limited hat gegen die Pflichten aus § 114 Absatz 1 WpHG in Bezug auf den Jahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2023 verstoßen.
Source
Related
EU-level sanctions and enforcement actions published by ESMA and national competent authorities across the EEA.
Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.