ESMA · ESMA_QA_2247 Question Rejected
Recertificaciones MIFID
- Regulation
- Directive 2014/65/EU - Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II)
- Article
- CNMV Guía Técnica 4/2017 (Modificada diciembre 2020)
- Topic
- Investment advice on an independent basis
- Submitted
- 2024-08-08
Question
Que ocurre cuando el personal que trabaja en una entidad financiera con su certificado de Mifid en vigor durante un año no realiza los cursos de formación para renovar dicha certificación. Por ejemplo porque se encuentre en situación de baja laboral. Dicho empleado/a debe con posterioridad realizar el curso completo o debe simplemente recertificarse con los cursos de formación anual. La Guía de la ESMA 2015/1886 no dice nada al respecto sobre la "caducidad" y el art. 21.d) del Reglamento 2017/565 sobre MIFID II establecen que el personal deben tener los conocimientos y competencias adecuados, pero ninguna normativa habla de lo que sucede si no se cumplen las horas de formación continua.
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This Q&A is published by European Securities and Markets Authority and is non-binding. It does not constitute legal advice. Updated weekly from official ESA sources.
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