Wiener Privatbank SE

1 of 47 sanctions recorded for Austria.

Sanction date
5 Dec 2023
Country
Austria
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
ESMA sanction ID
12411

Sanction text

Original language: German. Text is published as-is from ESMA.

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Wiener Privatbank SE wegen Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten gegenüber Privatkunden sowie angemessenen Informationen für Kunden Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) teilt mit, dass sie gegen die Wiener Privatbank SE als juristische Person wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten bei der Anlageberatung gegenüber Privatkunden sowie betreffend angemessene Informationen für Kunden im Rahmen der Anlageberatung und im beratungsfreien Geschäft zu den Gesamtkosten eine Geldstrafe von EUR 17.940.- im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

Related registers

Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

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