Swiss Life Select Österreich GmbH

1 of 47 sanctions recorded for Austria.

Sanction date
15 Oct 2024
Country
Austria
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
LEI
529900H7MAUMIUFGDV91
ESMA sanction ID
13314

Other sanctions against this entity (2)

MiFID

5 May 2023 · Administrative sanction and measure

#12565

MiFID

5 May 2023 · Administrative sanction and measure

#12566

Sanction text

Original language: German. Text is published as-is from ESMA.

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH wegen Verletzung von Vorschriften des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH eine Geldstrafe von 16.100 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind Verstöße der Select INVESTMENT GmbH gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Zum einen hat die Select INVESTMENT GmbH bei einer Mitarbeiterüberlassung gegen Dokumentationspflichten verstoßen. Zum anderen hat sie bei einem Kunden nicht im bestmöglichen Kundeninteresse gehandelt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

Related registers

Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

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