FRS Financial Services GmbH
1 of 47 sanctions recorded for Austria.
- Sanction date
- 28 Nov 2025
- Country
- Austria
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 14517
Sanction text
Original language: German. Text is published as-is from ESMA.
Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen Wertpapierfirma wegen Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz
Veröffentlichungsdatum:17. Dezember 2025 | Kategorien:Sanktion
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen eine Wertpapierfirma wegen Verstoß gegen Dokumentationspflichten nach § 33 Absatz 1 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) eine Geldstrafe in Höhe von 16.000 Euro im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Die Wertpapierfirma hat es unterlassen, die Gründe für die Investitionsentscheidungen im Rahmen der individuellen Portfolioverwaltung zu dokumentieren. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding