Erste Befektetési Zártkörűen Működő Részvénytársaság

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan gondoskodjon az alkalmasság értékelésére vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. az ajánlott befektetési alapok kockázati szempontból történő besorolása terén alakítson ki olyan eljárást, amely lehetővé teszi az adott befektetési alap tulajdonságainak az ügyfél befektetési céljaival és kockázatvállalási hajlandóságával történő összevetését; 2. biztosítsa, hogy az alkalmazott alkalmassági jelentés magában foglaljon minden kötelező tartalmi elemet, így a befektetések közötti váltás indokának magyarázatát is, valamint 3. a befektetési tanácsadásra vonatkozó nyilvántartását a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelően vezesse. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül a keretszerződés útján nyújtott befektetési tanácsadás esetében biztosítsa az alkalmasság értékelésének időpontjára vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.