Concorde Értékpapír Zártkörűen Működő Részvénytársasá

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 1. 90 napon belül biztosítsa az alkalmassági jelentésre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, melynek érdekében az alkalmassági jelentésben részletesen indokolja meg azt, hogy az adott befektetési tanács az ügyfél pénzügyi ismerete, tapasztalata és befektetési célja alapján miért alkalmas számára; 2. 90 napon belül alakítson ki megfelelő politikát és eljárást az ügyfelek számára kiválasztott befektetési szolgáltatások és pénzügyi eszközök kockázatainak objektív alapon történő meghatározása érdekében; 3. 90 napon belül a) biztosítsa a befektetések közötti váltás esetén a költség-haszon elemzés elkészítését; b) gondoskodjon megfelelő politikák és eljárások kialakításáról az ügyfelek számára kiválasztott befektetési szolgáltatások és pénzügyi eszközök kapcsán az egyenértékű befektetési szolgáltatások vagy pénzügyi eszközök meghatározása érdekében; 4. 180 napon belül az alkalmasság értékelési gyakorlatában alakítson ki az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságát szolgáló észszerű – és az MNB általi utólagos ellenőrizhetőséget is biztosító – megoldásokat, melynek érdekében gondoskodjon olyan ellenőrzési pontok, kiértékelési logika alkalmazásáról, melyek ellensúlyozzák az ügyfél, potenciális ügyfél önbevallásán alapuló információkat. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.