CODEX Értéktár Zártkörűen Működő Részvénytársaság

I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy 1. az ügyfél megbízásának végrehajtása során mindenkor tegyen eleget a jogszabályokban foglaltaknak és a szakma szabályainak megfelelő, tisztességes és hatékony eljárási kötelezettségének; 2. az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az ügyfélmegbízások végrehajtására vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) vizsgálja felül végrehajtási politikáját, és egészítse ki azt a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatával, továbbá a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére használt eljárások és folyamatok leírásával; ii) tegyen eleget a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatára, továbbá a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére használt eljárások és folyamatok leírására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének; iii) a végrehajtott ügyfélmegbízások vonatkozásában minden esetben végezze el a megvalósult végrehajtás minőségének utólagos elemzését; 2. gondoskodjon a termékjóváhagyási folyamat kidolgozását és rendszeres felülvizsgálatát érintő ellenőrzési kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a befektetési tanácsadás befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak; 4. gondoskodjon az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében az ügyfelektől vagy potenciális ügyfelektől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítása érdekében a megfelelési és alkalmassági teszt kiértékelésére vonatkozó belső módszertani információkat ne tárja fel az ügyfelek és potenciális ügyfelek előtt. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat 1. az I. pontban foglalt intézkedések tekintetében a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, 2. a II. pontban foglalt intézkedések tekintetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint, 2. a II.3. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint, mindösszesen 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.